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踐行合規(guī)，我們在行動(dòng)。
股掌柜證券咨詢
為進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，不斷完善公司內(nèi)部合規(guī)體系，我公司在5月份開展了為期1個(gè)月的“合規(guī)宣傳教育月”活動(dòng)。該活動(dòng)以“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)成就發(fā)展”為主題，以主題周的形式逐步、持續(xù)開展，得到了全體員工的一致認(rèn)可，產(chǎn)生了良好的效益和深遠(yuǎn)的影響。

本次活動(dòng)我公司認(rèn)真組織安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)督促，確?；顒?dòng)有效順利開展。針對此次活動(dòng)，我公司根據(jù)活動(dòng)主題和宣傳重點(diǎn)，將相關(guān)工作職責(zé)落實(shí)到部門和個(gè)人，并制定完整且詳細(xì)的活動(dòng)方案，以新穎有趣、豐富多樣的形式展開。

加強(qiáng)內(nèi)部宣傳，營造宣傳氛圍?；顒?dòng)以張貼橫幅、海報(bào)，發(fā)放《合規(guī)手冊》、擺放宣傳架等方式積極營造宣傳氛圍。同時(shí)，通過提供咨詢服務(wù)、日常督查、舉辦主題培訓(xùn)、開展“股東來了”活動(dòng)等形式，擴(kuò)展宣傳受眾，加大宣傳效果，使合規(guī)教育深入人心。

 創(chuàng)新活動(dòng)形式，擴(kuò)大宣傳范圍。舉辦“集章兌好禮”活動(dòng)，員工可通過簽名打卡墻、簽署《合規(guī)承諾書》、開展知識(shí)問答等方式獲取蓋章集點(diǎn)，進(jìn)行轉(zhuǎn)盤抽獎(jiǎng)，換取各類精美禮品，月末根據(jù)印章總數(shù)評定最終獎(jiǎng)項(xiàng)，以趣味性、獎(jiǎng)勵(lì)式為主，從而調(diào)動(dòng)公司全體員工參與積極性，提升宣傳互動(dòng)性，將合規(guī)意識(shí)潛移默化為員工自覺行動(dòng)。

及時(shí)開展督導(dǎo)，跟蹤活動(dòng)進(jìn)展?；顒?dòng)期間共制作兩份合規(guī)宣傳月知識(shí)競賽答卷，其中包含證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、公司理念、證券從業(yè)人員合規(guī)行為規(guī)范以及情景案例等題目。我公司合規(guī)風(fēng)控部（合規(guī)組）負(fù)責(zé)持續(xù)宣傳和有效跟進(jìn)，及時(shí)收集、審查、核評各部門參與情況并形成資料數(shù)據(jù)報(bào)告，了解員工對合規(guī)知識(shí)的掌握情況，傳達(dá)全員合規(guī)理念，深入員工合規(guī)意識(shí)。

進(jìn)行總結(jié)回顧，深化宣傳影響。為鞏固合規(guī)宣傳成果，發(fā)揮活動(dòng)宣傳余熱，我公司于6月11日舉行以“踐行合規(guī)，我們在行動(dòng)”為主題的全員合規(guī)培訓(xùn)，該培訓(xùn)加深了全員對企業(yè)文化價(jià)值觀的認(rèn)識(shí)，總結(jié)了合規(guī)宣傳月的活動(dòng)成果，并從展業(yè)合規(guī)要求、合規(guī)獎(jiǎng)懲制度等方面表達(dá)了公司對合規(guī)制度更多的要求和展望。同時(shí)，還邀請到法律人士對合規(guī)相關(guān)案例進(jìn)行更深入和專業(yè)的解讀，以此增強(qiáng)全員合規(guī)管理意識(shí)，規(guī)避和防范違反合規(guī)制度的風(fēng)險(xiǎn)。                            

希望通過此次合規(guī)宣傳月活動(dòng)，能有效督促所有崗位員工嚴(yán)守合規(guī)底線，做到有章必循，違章必究，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”理念，使合規(guī)意識(shí)深入人心。我公司將繼續(xù)努力，不斷提升合規(guī)管理水平，保證我公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

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