投資者是證券市場(chǎng)的基石,保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券法的職責(zé)和使命。新《證券法》第六章,新設(shè)了投資者保護(hù)專章,體現(xiàn)了對(duì)投資者保護(hù)制度的積極探索,增強(qiáng)了我國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)的整體效能,彰顯了我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)投資者保護(hù)的決心。其中有哪些要點(diǎn)需要中小投資者重點(diǎn)關(guān)注呢?我們一起來(lái)學(xué)習(xí)下。
新《證券法》設(shè)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度包括:區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者、已建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度、規(guī)定債券持有人會(huì)議和債券受托管理人制度、建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度、完善上市公司現(xiàn)金分紅制度、探索適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的證券民事訴訟制度。
同時(shí),根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)從三個(gè)方面深度介入投資者權(quán)益保護(hù):
一是依申請(qǐng)介入調(diào)解。投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解,普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,證券公司不得拒絕。
二是支持訴訟。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
三是直接訴訟。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于連續(xù)180日持股1%以上的限制。