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協(xié)會第七屆理事會第九次會議表決通過，2022年5月20日發(fā)布，自2022年9月1日起實施
第一章 總則
第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，完善市場化約束機制，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息(以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽信息”)包括中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律管理對象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動過程中產(chǎn)生的誠信信息以及協(xié)會在會員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評價測試與培訓等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。
前款所稱自律管理對象是指證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)及其工作人員，以及參加協(xié)會組織的水平評價測試的考生等。工作人員是指以機構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的正式員工、與機構(gòu)簽署委托合同的經(jīng)紀人、勞務(wù)派遣至機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的客服人員等。
中國證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)規(guī)定中明確屬于證券行業(yè)從業(yè)人員或者比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本辦法。
第三條執(zhí)業(yè)聲譽信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復、更正、應用等，適用本辦法。
第四條協(xié)會建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫(以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽信息庫”)，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。
第五條執(zhí)業(yè)聲譽信息的采集、管理、應用等相關(guān)活動，應當遵循合法、正當、必要、客觀、安全的原則，不得侵犯國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。
第二章 信息內(nèi)容
第六條執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。
第七條基本信息為自律管理對象的身份識別信息。
機構(gòu)的基本信息包括機構(gòu)名稱、機構(gòu)類型、統(tǒng)一社會信用代碼、會員類別和代碼(如有)等。
個人的基本信息包括個人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號(如有)等。
第八條誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。
表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別等，具體如下：
(一)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；
(二)協(xié)會認定的其他情況。
違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等，具體如下：
(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
(二)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
(三)拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
(四)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
(五)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息；
(六)協(xié)會作出的自律管理措施；
(七)協(xié)會認定的其他情況。
第九條其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息，由協(xié)會作出或者認定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息應當經(jīng)過協(xié)會主要負責人審批或者會長辦公會審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
其他正面信息包括事項名稱、作出或者認定單位、作出或者認定時間、事項類型、事項具體類別、詳細情況、取得成效、已履行程序、證明材料等，具體如下：
(一)參加協(xié)會各專業(yè)委員會工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(二)參加協(xié)會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(三)執(zhí)業(yè)評價結(jié)果為A級的；
(四)在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(五)積極履行社會責任的；
(六)積極參與行業(yè)輿情引導的；
(七)會員(公司總部及以上)對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎勵、表彰決定；
(八)協(xié)會認定的其他情況。
其他負面信息包括事項名稱、作出或者認定單位、作出或者認定時間、事項類型、事項具體類別、詳細情況、不良后果、已履行程序、證明材料等，具體如下：
(一)違反協(xié)會自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；
(二)違反對協(xié)會提交的承諾，或者不配合協(xié)會調(diào)查、檢查；
(三)執(zhí)業(yè)評價過程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息；
(四)違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況；
(五)會員對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；
(六)會員的黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關(guān)廉潔紀律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告及以上紀律處分。
會員的其他工作人員因違反《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等受到的警告及以上處分決定，或者違反公司內(nèi)部廉潔從業(yè)規(guī)定受到的相當于警告及以上處分處理決定；
(七)協(xié)會認定的其他情況。
第十條執(zhí)業(yè)聲譽信息的來源如下：
(一)本辦法第七條規(guī)定的基本信息主要通過協(xié)會會員管理系統(tǒng)和從業(yè)人員管理系統(tǒng)歸集；
(二)本辦法第八條第二款第一項、第三款第一至五項規(guī)定的誠信信息，主要通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲??；
(三)本辦法第八條第二款第二項、第三款第六和七項、第九條第二款第一至六和八項、第三款第一至四和七項規(guī)定的誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，由協(xié)會作出或者認定，并自作出或者認定之日起5個工作日內(nèi)記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫；
(四)本辦法第九條第二款第七項、第三款第五和六項規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，由會員通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫報送。會員應自相關(guān)決定作出之日起5個工作日內(nèi)報送相關(guān)信息，協(xié)會復核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
本辦法第八條第二款第一項規(guī)定的信息，會員可自收到或者知悉相關(guān)決定之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報送相關(guān)信息，協(xié)會復核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫；
(五)協(xié)會還可以通過與監(jiān)管部門、自律組織的信息交流途徑獲取相關(guān)信息。
第三章 信息管理
第十一條執(zhí)業(yè)聲譽信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定或者規(guī)定程序撤銷、變更的，或者自律管理對象認為其執(zhí)業(yè)聲譽信息存在文字錯誤或者不完整的，信息相關(guān)主體可以提交修復更正申請及相關(guān)證明材料申請刪除、修改、更正。
自律管理對象對其執(zhí)業(yè)聲譽信息原始內(nèi)容的合法性、真實性、準確性、有效性持有異議的，應當先行向作出或者認定該信息的單位申訴、復議或者通過其他合法途徑解決，并按本辦法第十二條規(guī)定的途徑提交申訴、復議結(jié)果等有效證明材料申請修復更正。對于不屬于協(xié)會作出或者認定的執(zhí)業(yè)聲譽信息，協(xié)會不承擔向作出或者認定該信息的單位協(xié)調(diào)修改、刪除、更正的責任。
第十二條執(zhí)業(yè)聲譽信息的修復更正按照以下程序辦理：
(一)屬于本辦法第十條第一項規(guī)定的信息，會員和從業(yè)人員通過會員和從業(yè)人員管理系統(tǒng)提交更正申請及相關(guān)證明材料，協(xié)會自收到更正申請之日起5個工作日內(nèi)對材料齊備性進行形式復核，復核通過后予以更正；
(二)屬于本辦法第十條第二項規(guī)定的信息，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的程序申請刪除、修改、更正；
(三)屬于本辦法第十條第三項規(guī)定的信息，會員和從業(yè)人員通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫提交修復更正申請表及相關(guān)證明材料，其他機構(gòu)及人員向協(xié)會提交修復更正申請表、信息相關(guān)主體的身份證明文件及相關(guān)證明材料。協(xié)會自收到修復更正申請的5個工作日內(nèi)，對材料齊備性進行形式復核，復核通過后予以刪除、修改、更正；
(四)屬于本辦法第十條第四項規(guī)定的信息，相關(guān)人員應先行向報送信息的會員申請修復更正，由會員向協(xié)會提交修復更正申請表及相關(guān)證明材料，協(xié)會自收到修復更正申請的5個工作日內(nèi)，對材料齊備性進行形式復核，復核通過后予以刪除、修改、更正。
協(xié)會認為修復更正申請不成立的，不予修復更正并向申請主體說明理由。
第十三條執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限為：
(一)基本信息長期有效；
(二)通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致；
(三)協(xié)會及會員記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對應的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
超過效力期限的執(zhí)業(yè)聲譽信息不再公開和提供查詢、修復、更正等服務(wù)，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、協(xié)會另有規(guī)定的除外。
第四章 信息公開與查詢
第十四條效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
公開信息是指向社會公眾公開的信息。任何機構(gòu)或者個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開信息。
協(xié)會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會網(wǎng)站公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會網(wǎng)站相關(guān)欄目公開。
第十五條有限公開信息是指僅向符合特定條件的機構(gòu)和個人公開的信息，除公開信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽信息為有限公開信息。
下列機構(gòu)或者個人可以依照本辦法規(guī)定查詢有限公開信息：
(一)會員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本機構(gòu)以及本機構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息，會員的從業(yè)人員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息；
(二)會員擬查詢其他機構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽信息的，應當通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫提交查詢申請表、查詢對象身份證明文件、查詢對象書面同意文件、保密承諾書等申請查詢，查詢申請表應注明查詢原因、用途，查詢用途限于證券市場相關(guān)活動；
(三)其他機構(gòu)、個人可持查詢申請表、身份證明文件向協(xié)會書面申請查詢本機構(gòu)、本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息。同時，還可提交查詢申請表、本機構(gòu)或者本人以及查詢對象身份證明文件、查詢對象書面同意文件、保密承諾書等向協(xié)會申請查詢會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息，查詢申請表應注明查詢原因、用途，查詢用途限于證券市場相關(guān)活動；
(四)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門和司法部門等可以依法向協(xié)會查詢會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息。
第十六條查詢申請符合本辦法第十五條規(guī)定的，協(xié)會自收到查詢申請之日起5個工作日對申請材料的齊備性進行形式復核，復核通過后向申請主體出具證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息報告。查詢申請不符合規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的，協(xié)會不予查詢，并向申請主體說明理由。
第十七條協(xié)會應當保留執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。
查詢記錄應當包括執(zhí)業(yè)聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。
查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。
第十八條任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。
第五章 自律管理
第十九條協(xié)會根據(jù)行業(yè)聲譽約束需要，對自律管理對象報送執(zhí)業(yè)聲譽信息情況進行抽查、檢查。
自律管理對象應當予以配合，及時、如實、全面提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第二十條自律管理對象對其報送的執(zhí)業(yè)聲譽信息的及時性、真實性、準確性、完整性負責，如發(fā)生變更，應當自相關(guān)信息變更之日起5個工作日內(nèi)通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫提交信息變更情況。
自律管理對象無正當理由不按規(guī)定報送、更新執(zhí)業(yè)聲譽信息的，協(xié)會應予以提示；提示后仍不按規(guī)定報送、更新或者報送信息存在虛假內(nèi)容的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施或者紀律處分。
第二十一條屬于本辦法第十條第(三)項規(guī)定的信息，協(xié)會工作人員未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準確、完整地記入執(zhí)業(yè)聲譽信息，造成不良后果的，協(xié)會將對相關(guān)責任人員予以處分。
協(xié)會工作人員對未公開的信息負有保密義務(wù)，并承擔相應的保密責任。有下列行為之一的，應追究其責任：
(一)違反保密職責，泄露未公開信息或超范圍使用執(zhí)業(yè)聲譽信息；
(二)擅自修改信息或有選擇地記入信息。
第二十二條自律管理對象違反本辦法第十八條規(guī)定的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施或者紀律處分。涉嫌違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的，移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究其法律責任。
其他機構(gòu)和個人如存在侵犯查詢對象合法權(quán)益等情形，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或者其提交的保密承諾書采取維權(quán)措施或者依法追究其責任。
第六章 附則
第二十三條本辦法作為證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理和執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制的一般規(guī)則，其他自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范有特別規(guī)定的，適用其他規(guī)定。
屬于本辦法第十條第(二)項來源的執(zhí)業(yè)聲譽信息，協(xié)會會長辦公會可根據(jù)相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)情況決定過渡期間信息采集管理安排。
第二十四條本辦法第十條、第十二條、第十六條規(guī)定的復核期限，相關(guān)主體按照協(xié)會要求補充材料的時間不計算在內(nèi)。
第二十五條本辦法自2022年9月1日起實施，《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2015〕1號)同步廢止。
（來源：中國證券業(yè)協(xié)會）