為堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo),深刻把握金融工作的政治性、人民性,大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化,加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè),樹立證券行業(yè)榮辱觀,防范道德風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,以社會主義核心價(jià)值觀為引領(lǐng),制定本準(zhǔn)則。
一、誠實(shí)守信,專業(yè)盡職。從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)守契約精神,恪守信義義務(wù),自覺保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,充分履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理等職責(zé),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息,秉持工匠精神,發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),忠于所在機(jī)構(gòu),認(rèn)真做好本職工作,自覺抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為,不玩忽職守,不逾越底線。
二、以義取利,珍惜聲譽(yù)。從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的義利觀,堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向,正確處理功能性和盈利性、整體利益和個(gè)體利益、客戶利益和機(jī)構(gòu)利益的關(guān)系,強(qiáng)化使命感、責(zé)任心,自覺維護(hù)國家利益和國家安全,遵守公序良俗,規(guī)范個(gè)人執(zhí)業(yè)行為,珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù),自覺踐行社會責(zé)任,樹立良好社會形象,不見利忘義,不唯利是圖。
三、穩(wěn)健審慎,致力長遠(yuǎn)。從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風(fēng)險(xiǎn)觀,把握好發(fā)展與安全、當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系,穩(wěn)中求進(jìn),審慎執(zhí)業(yè),積極學(xué)習(xí)借鑒有益經(jīng)驗(yàn),不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識別、應(yīng)對和化解能力,主動(dòng)履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù),嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過程中因不當(dāng)行為帶來的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),自覺抵制僥幸心理與短視行為,不盲目冒進(jìn),不急功近利。
四、守正創(chuàng)新,益國利民。從業(yè)人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念,堅(jiān)守證券業(yè)務(wù)本源,以守正為前提推動(dòng)創(chuàng)新,積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章,助力滿足人民群眾日益增長的財(cái)富管理需求,持續(xù)提升專業(yè)能力,不固步自封,不脫實(shí)向虛。
五、依法合規(guī),廉潔自律。從業(yè)人員應(yīng)樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念,敬畏法紀(jì),尊崇憲法,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度,自覺接受監(jiān)管和自律管理,始終堅(jiān)持廉潔從業(yè),在開展業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動(dòng)中,保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶關(guān)系、政商關(guān)系,自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當(dāng)利益的行為,不違法亂紀(jì),不胡作非為。
六、尊重包容,共同發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)道德,規(guī)矩做事、踏實(shí)做人,尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關(guān)方,不偏不倚,客觀公正,尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異,共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境,做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員。
(來源:中國證券業(yè)協(xié)會)