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第一章 總則
第一條  為促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本細(xì)則。
第二條  本細(xì)則中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的其他人員等。證券投資咨詢公司、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）會(huì)員，以及在協(xié)會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)注冊(cè)或者備案并接受協(xié)會(huì)自律管理的其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人，在從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參照本細(xì)則執(zhí)行。
第三條  協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理。
第二章 內(nèi)控機(jī)制
第四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司層面建立健全廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和基本制度安排，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存，保存期限不少于10年。
設(shè)立黨組織的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合組織形式、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理等實(shí)際，充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)特別是國(guó)有控股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善黨建制度體系，落實(shí)黨建工作要求，強(qiáng)化黨組織的政治引領(lǐng)作用。
第五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)負(fù)責(zé)制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求等納入公司章程證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。
監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
第六條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，重點(diǎn)審查核查業(yè)務(wù)收入、成本費(fèi)用支出、薪酬獎(jiǎng)金、資金往來等項(xiàng)目中的異常情形，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷制度，明確可列入營(yíng)銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營(yíng)銷費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問責(zé)，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人的利益沖突。
第七條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
第八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理，制定規(guī)范委托、聘用第三方的制度，明確資質(zhì)條件及遴選流程。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)進(jìn)行遴選，履行內(nèi)部審批程序，簽署服務(wù)協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件、信息披露事項(xiàng)有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與第三方的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查，嚴(yán)格履行合同審查、費(fèi)用審批等程序。如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)論證委托、聘用第三方提供服務(wù)的必要性、合理性、公允性，確保不存在利益輸送。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、利用本機(jī)構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。
第九條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，并將廉潔從業(yè)情況考察和評(píng)估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計(jì)、稽核等事項(xiàng)的重要考量因素。
第十一條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人做好廉潔從業(yè)宣傳，培育廉潔文化，共建廉潔社會(huì)。
第十二條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。
第三章 廉潔從業(yè)要求
第十三條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《廉潔從業(yè)規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。
第十四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在接受協(xié)會(huì)自律管理的過程中，不得以《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定的方式，向協(xié)會(huì)工作人員輸送不正當(dāng)利益，或者以不正當(dāng)方式影響協(xié)會(huì)開展自律管理工作。
本細(xì)則所稱協(xié)會(huì)自律管理工作，包括會(huì)籍管理、從業(yè)人員管理、制定自律規(guī)則、組織證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、開展自律檢查、受理相關(guān)業(yè)務(wù)注冊(cè)或者備案、采取自律措施，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者會(huì)員授予的其他自律管理職責(zé)。
第十五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；
（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；
（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；
（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；
（五）直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；
（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；
（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人不正當(dāng)利益，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；
（九）以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項(xiàng)目申報(bào)、審核、注冊(cè)過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示，明確發(fā)行人不得采用本條第一款第九項(xiàng)所述方式干預(yù)影響審核，“圍獵”審核、監(jiān)管人員。
第十六條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；
（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；
（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；
（四）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者其他便利；
（五）調(diào)查評(píng)估擔(dān)保物的真實(shí)性及其價(jià)值時(shí)弄虛作假；
（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十七條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；
（三）不公平對(duì)待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；
（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；
（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；
（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；
（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；
（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；
（九）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）直接或者變相向客戶返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；
（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（四）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；
（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；
（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；
（七）誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；
（八）私下接受客戶委托從事證券投資；
（九）向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十九條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；
（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；
（三）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；
（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；
（五）以個(gè)人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問服務(wù)并收取費(fèi)用；
（六）為非法活動(dòng)提供便利；
（七）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；
（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第二十條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)不斷提高專業(yè)勝任能力，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，在客戶招攬、項(xiàng)目承攬過程中，應(yīng)當(dāng)通過合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)獲取商業(yè)機(jī)會(huì)，不得以明顯低于行業(yè)定價(jià)水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬業(yè)務(wù)，不得侵犯其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，不得安排所聘證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員就超出其工作職責(zé)范圍的事項(xiàng)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通接洽，不得從事其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序的行為，不得輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
第二十一條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
第四章自律管理
第二十二條  協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會(huì)員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第二十三條  有下列情形之一的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)辦法》）的規(guī)定，自相關(guān)決定作出之日或者收到、知悉相關(guān)決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫）向協(xié)會(huì)報(bào)送：
（一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被內(nèi)部追責(zé)，且符合《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)辦法》第九條第三款第六項(xiàng)報(bào)送規(guī)定的；
（二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)等部門采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)報(bào)送廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況。
第二十四條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)將根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或者紀(jì)律處分，并按照《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)辦法》規(guī)定記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫，相關(guān)紀(jì)律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。
第二十五條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員，對(duì)本機(jī)構(gòu)及工作人員違反本細(xì)則的行為負(fù)有管理責(zé)任的，協(xié)會(huì)參照第二十四條規(guī)定采取自律措施。
第二十六條  有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或者減輕采取自律措施：
（一）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的；
（二）能夠配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的；
（三）主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定可從輕或者減輕處理的其他情形。
第二十七條  具有第二十六條規(guī)定情形之一，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，可視情況對(duì)其免于采取自律措施。
第二十八條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：
（一）產(chǎn)生較大不良影響的；
（二）在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；
（三）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
第二十九條  協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反證券相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況移交所在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第五章 附則
第三十條  協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。
第三十一條  本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條  本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

（來源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）