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合規(guī)課堂 | 2025-10-23
嚴(yán)守“客戶信息安全”，證券投資咨詢的“保密義務(wù)”
股掌柜證券咨詢
 

  證券投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，會(huì)接觸到客戶的大量敏感信息，包括身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等，嚴(yán)守客戶信息安全是法定的保密義務(wù)，也是合規(guī)執(zhí)業(yè)的重要內(nèi)容。根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，從業(yè)人員不得泄露、出售或非法提供客戶信息，未經(jīng)客戶許可不得將信息用于與服務(wù)無(wú)關(guān)的用途。
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  現(xiàn)實(shí)中，部分從業(yè)人員存在客戶信息管理不當(dāng)?shù)倪`規(guī)行為：有的將客戶信息存儲(chǔ)在非加密的私人設(shè)備中，導(dǎo)致信息泄露；有的為獲取額外利益，將客戶聯(lián)系方式出售給第三方機(jī)構(gòu)，引發(fā)客戶頻繁收到騷擾電話；還有的在離職時(shí)擅自拷貝客戶資料，用于后續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)。例如，某投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員離職后，攜帶原機(jī)構(gòu)的客戶名單，以新機(jī)構(gòu)名義向客戶推薦服務(wù)，最終被原機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門查處。?

  為合規(guī)保護(hù)客戶信息，從業(yè)人員需嚴(yán)格遵守機(jī)構(gòu)的信息管理制度：使用機(jī)構(gòu)指定的加密系統(tǒng)存儲(chǔ)客戶信息，不私自留存；離職時(shí)按規(guī)定移交所有客戶資料，不得擅自帶走；對(duì)客戶信息的使用需經(jīng)客戶書(shū)面同意，確保 “用得合規(guī)、管得安全”。機(jī)構(gòu)也需建立客戶信息安全防護(hù)體系，定期開(kāi)展信息安全培訓(xùn)，防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。