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合規(guī)課堂 | 2025-03-21
從業(yè)人員禁區(qū)之編造、傳播虛假信息
股掌柜證券咨詢

在證券市場中,信息的真實性和透明度至關(guān)重要。然而,部分從業(yè)人員為謀取私利,編造并傳播虛假信息,擾亂市場秩序,損害投資者利益。

在法律責(zé)任上,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息同時面臨民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在民事責(zé)任方面,《證券法》第五十六條第四款規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

在行政責(zé)任方面,《證券法》第一百九十三條第一款、第二款規(guī)定,違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

在刑事責(zé)任方面,《刑法》第一百八十一條規(guī)定,編造并且傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

因此,證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),堅守職業(yè)道德,提升合規(guī)意識,不編造、不傳播任何可能影響市場秩序的虛假信息,傳播信息前確保其來源可靠并經(jīng)過核實,積極參與市場透明度建設(shè),維護(hù)公平交易環(huán)境。