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證券行業(yè)作為強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)要求特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，新入職人員必須熟悉和遵守監(jiān)管法律法規(guī)，在此做一些合規(guī)小提醒：
 ( 一）證券從業(yè)人員禁止開(kāi)立證券賬戶，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。
（二）證券從業(yè)人員禁止辱罵、頂撞或激怒客戶，對(duì)客戶進(jìn)行人身攻擊、騷擾客戶或?qū)蛻敉对V、咨詢推諉賽責(zé)。
（三）證券從業(yè)人員不得詆毀業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù),不得泄露客戶商業(yè)秘密。不得有惡意詆毀同行、惡意挖墻角、抄襲同行宣傳文案等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
（四）證券從業(yè)人員禁止以任何形式收受客戶財(cái)物 ，或假借各種名義進(jìn)行利益輸送，損害客戶和公司利益。
（五）證券從業(yè)人員不得向客戶承諾分擔(dān)投資損失或分享投資收益。
（六）持有一般證券從業(yè)資質(zhì)員工不得對(duì)個(gè)股進(jìn)行分析、建議或直接向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
（七）證券從業(yè)人員開(kāi)展?fàn)I銷業(yè)務(wù)時(shí)需準(zhǔn)確展示個(gè)人信息，一般從業(yè)人員不得標(biāo)注為投資顧問(wèn)。
（八）證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（九）證券從業(yè)人員在開(kāi)展?fàn)I銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須履行了解客戶、了解產(chǎn)品、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的客戶。
（十）證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，必須通過(guò)企業(yè)微信或公司指定的其他官方渠道進(jìn)行，不得擅自使用 QQ、個(gè)人微信或其他非公司指定的工具。