国产香蕉97碰碰视频va碰碰看, 蜜臀av性久久久久蜜臀aⅴ四虎, 亚洲精品天堂成人片AV在线播放, 啊灬啊别停灬用力啊老师黑人视频,天天更新,免费强白丝女仆在线观看,芒果av网站天天爽天天爽,精品午夜福利免费1000集,国产成人a免费

售后服務(wù)熱線：0731-83927489| 投訴與監(jiān)督熱線：0731-88278757/83927490、18573177877| 全國(guó)官方客服呼叫熱線：400-091-9988
合規(guī)課堂 | 2024-12-25
如何合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)直播業(yè)務(wù)？
股掌柜證券咨詢(xún)
廣東證監(jiān)局公布的案例顯示，吳某平在未獲得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的情況下，通過(guò)直播分析推薦股票并添加投資者微信，為投資者提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，收取薦股分成。最終，廣東證監(jiān)局依法對(duì)吳某平做出嚴(yán)厲處罰，沒(méi)收其違法所得，并同時(shí)處以罰款。

那么如何合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)直播業(yè)務(wù)？

一是注意持證薦股。從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)，是特許經(jīng)營(yíng)行為，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)未經(jīng)許可不得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，更不能以推薦股票的形式進(jìn)行非法獲利。

二是禁止違規(guī)承諾。證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)充分提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

三是禁止違規(guī)薦股。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條，證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。投資顧問(wèn)只能在較宏觀的維度引導(dǎo)投資者理性投資，不能對(duì)特定個(gè)股進(jìn)行引流，避免擾亂正常的證券市場(chǎng)秩序。

四是做好風(fēng)險(xiǎn)提示。向客戶(hù)提供的服務(wù)合同，應(yīng)列有明確的風(fēng)險(xiǎn)條款，提前做好風(fēng)險(xiǎn)管控，并向客戶(hù)充分說(shuō)明，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，再向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。

因此，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)保持對(duì)法律法規(guī)的敬畏之心，不可為了牟利而跨越監(jiān)管紅線。投資者也應(yīng)擦亮雙眼、保持警惕，通過(guò)權(quán)威正規(guī)信息渠道和合法機(jī)構(gòu)獲取股票相關(guān)信息，不應(yīng)盲目相信所謂內(nèi)幕消息。