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監(jiān)管部門一直關(guān)注著證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理工作。國務(wù)院證券委員會于1997年12月25日發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，1998年頒布的《證券法》對從事證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員和機構(gòu)做出規(guī)定。2001年8月31日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知》。2019年《證券法》頒布后，中國證監(jiān)會通過制定更加詳細部門規(guī)章和自律性行業(yè)規(guī)范，對證券投資顧問合規(guī)展業(yè)提出明確要求，也使行政機關(guān)執(zhí)法依據(jù)更加充分。

那么，如何合規(guī)開展證券投資顧問服務(wù)？

首先，從事證券投資顧問業(yè)務(wù)要有從業(yè)資格，機構(gòu)要有證券咨詢、證券投資顧問經(jīng)營許可，個人也要通過證券從業(yè)資格考試持證上崗。

其次，無論是個人還是機構(gòu)都要合法合規(guī)展業(yè)。監(jiān)管部門也對證券從業(yè)人員設(shè)置了很多執(zhí)業(yè)禁區(qū)，比如全權(quán)代理投資，禁止承諾投資收益，禁止約定收益分成，禁止自我交易，禁止合謀操縱市場，不得損害客戶利益，禁止以虛假業(yè)績、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用等。

再次，服務(wù)范圍涉及廣泛。既涉及到對不特定公眾證券投資與評論，也有對特定企業(yè)或者個人的投資建議；既有公開市場的業(yè)務(wù)研究分析，也有對針對特定事項的研究報告，涉及證券期貨、衍生品市場。

最后，在服務(wù)的過程堅持“留痕”管理，證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。