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監(jiān)管部門一直關注著證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理工作。國務院證券委員會于1997年12月25日發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，1998年頒布的《證券法》對從事證券投資咨詢機構的從業(yè)人員和機構做出規(guī)定。2001年8月31日《國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知》。2019年《證券法》頒布后，中國證監(jiān)會通過制定更加詳細部門規(guī)章和自律性行業(yè)規(guī)范，對證券投資顧問合規(guī)展業(yè)提出明確要求，也使行政機關執(zhí)法依據(jù)更加充分。

那么，如何合規(guī)開展證券投資顧問服務？

首先，從事證券投資顧問業(yè)務要有從業(yè)資格，機構要有證券咨詢、證券投資顧問經(jīng)營許可，個人也要通過證券從業(yè)資格考試持證上崗。

其次，無論是個人還是機構都要合法合規(guī)展業(yè)。監(jiān)管部門也對證券從業(yè)人員設置了很多執(zhí)業(yè)禁區(qū)，比如全權代理投資，禁止承諾投資收益，禁止約定收益分成，禁止自我交易，禁止合謀操縱市場，不得損害客戶利益，禁止以虛假業(yè)績、不實、誤導性的營銷宣傳。證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用等。

再次，服務范圍涉及廣泛。既涉及到對不特定公眾證券投資與評論，也有對特定企業(yè)或者個人的投資建議；既有公開市場的業(yè)務研究分析，也有對針對特定事項的研究報告，涉及證券期貨、衍生品市場。

最后，在服務的過程堅持“留痕”管理，證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。