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監(jiān)管部門(mén)一直關(guān)注著證券投資咨詢(xún)行業(yè)的合規(guī)管理工作。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月25日發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，1998年頒布的《證券法》對(duì)從事證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)做出規(guī)定。2001年8月31日《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的通知》。2019年《證券法》頒布后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)制定更加詳細(xì)部門(mén)規(guī)章和自律性行業(yè)規(guī)范，對(duì)證券投資顧問(wèn)合規(guī)展業(yè)提出明確要求，也使行政機(jī)關(guān)執(zhí)法依據(jù)更加充分。

那么，如何合規(guī)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)服務(wù)？

首先，從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)要有從業(yè)資格，機(jī)構(gòu)要有證券咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)許可，個(gè)人也要通過(guò)證券從業(yè)資格考試持證上崗。

其次，無(wú)論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)都要合法合規(guī)展業(yè)。監(jiān)管部門(mén)也對(duì)證券從業(yè)人員設(shè)置了很多執(zhí)業(yè)禁區(qū)，比如全權(quán)代理投資，禁止承諾投資收益，禁止約定收益分成，禁止自我交易，禁止合謀操縱市場(chǎng)，不得損害客戶(hù)利益，禁止以虛假業(yè)績(jī)、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取，禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用等。

再次，服務(wù)范圍涉及廣泛。既涉及到對(duì)不特定公眾證券投資與評(píng)論，也有對(duì)特定企業(yè)或者個(gè)人的投資建議；既有公開(kāi)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)研究分析，也有對(duì)針對(duì)特定事項(xiàng)的研究報(bào)告，涉及證券期貨、衍生品市場(chǎng)。

最后，在服務(wù)的過(guò)程堅(jiān)持“留痕”管理，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。