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合規(guī)課堂 | 2024-08-01
堅持廉潔從業(yè),嚴守執(zhí)業(yè)底線
股掌柜證券咨詢

為了加強對證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理,落實證券行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設要求,持續(xù)培育行業(yè)廉潔文化,2023年中國證券業(yè)協會對《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》進行了評估修訂,對廉潔從業(yè)自律管理的方式、自律措施以及違反廉潔規(guī)定的報告義務、報送標準、報送渠道等提出了更為明確、統一的要求。

同時,針對證券經營機構及其工作人員,細則規(guī)定不得以利益輸送、商業(yè)賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業(yè)務,不得侵犯其他證券經營機構的商業(yè)秘密,不得從事其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為,不得輸送或者謀取不正當利益。對于違反細則的,將根據《中國證券業(yè)協會自律措施實施辦法》相關規(guī)定,視情節(jié)輕重采取自律管理措施或者紀律處分,并按照《執(zhí)業(yè)聲譽辦法》規(guī)定記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫,相關紀律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

因此,證券經營機構及其工作人員應遵守職業(yè)道德準則,規(guī)范從業(yè)行為,牢筑廉潔從業(yè)思想防線。