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合規(guī)課堂 | 2024-07-19
證券從業(yè)人員為什么不能炒股?
股掌柜證券咨詢(xún)

從業(yè)人員嚴(yán)格禁止參與股票交易。

這不僅是行業(yè)的規(guī)定,更是有法律明文規(guī)定的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定:證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。同時(shí),對(duì)于證券從業(yè)人員違法炒股行為,國(guó)家將采取嚴(yán)格處罰措施。 

這主要是因?yàn)樽C券從業(yè)人員職業(yè)的特殊性,證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容與投資市場(chǎng)息息相關(guān),在平時(shí)的工作中可以獲得更多的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),如果進(jìn)行股票交易,這樣會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序,違背市場(chǎng)公平性原則,損害普通投資者的權(quán)益。同時(shí),證券從業(yè)人員炒股在一定程度上會(huì)影響其對(duì)工作的專(zhuān)注度,從而影響服務(wù)質(zhì)量,給投資者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損失。

在此提醒證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律規(guī)定和職業(yè)道德準(zhǔn)則,不得通過(guò)任何方式買(mǎi)賣(mài)股票或其他優(yōu)勢(shì)地位牟取不正當(dāng)利益,強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),堅(jiān)守底線(xiàn)紅線(xiàn)。