近年來,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象時有發(fā)生,各地證監(jiān)局為此已開出多張罰單,根據(jù)《中華人民共和國證券法》相關(guān)法律規(guī)定,證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,并對違法違規(guī)者制定了嚴(yán)格處罰措施。
那么,證券從業(yè)人員為什么不能炒股?
其一是為了保護(hù)投資者利益。證券從業(yè)人員由于從事證券業(yè)務(wù),可能會獲取一些普通投資者不知道的信息,如果證券從業(yè)人員利用這些信息優(yōu)勢進(jìn)行炒股,就會損害其他投資者的合法權(quán)益,造成市場不公平。
二是為了避免利益沖突。證券從業(yè)人員在工作中需要履行一定的職責(zé)和義務(wù)。如果證券從業(yè)人員參與炒股,可能會影響他們的工作效率和質(zhì)量,甚至?xí)`背他們的職責(zé)和義務(wù),如為了自己的利益而誤導(dǎo)客戶、泄露信息、違規(guī)操作等。此外,如果證券從業(yè)人員利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗進(jìn)行個人投資,也可能產(chǎn)生利益輸送的問題,從而損害公司和客戶的利益。
但之所以證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象屢禁不止,主要是由于這些證券從業(yè)人員缺乏合規(guī)意識,存在僥幸心理,對法律后果缺乏清晰的認(rèn)知。
因此,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理,提高員工合規(guī)意識,堅決杜絕各種違法違規(guī)行為,加大投資者教育工作力度,幫助投資者樹立健康理性的投資理念。其次,證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律規(guī)定和職業(yè)道德準(zhǔn)則,不得通過任何方式買賣股票或其他優(yōu)勢地位牟取不正當(dāng)利益。同時,投資者也切勿將股票賬戶出借他人使用,防止用于違法行為,保護(hù)好自身合法權(quán)益。