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強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，共筑風(fēng)險(xiǎn)防線——2024年度合規(guī)強(qiáng)化培訓(xùn)大會(huì)圓滿結(jié)束！
股掌柜證券咨詢

在證券投資咨詢行業(yè)日益嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境下，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵。為積極響應(yīng)行業(yè)要求，提升全員合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)公司穩(wěn)健發(fā)展，股掌柜證券投資咨詢有限公司于2024年11月24日在長(zhǎng)沙國(guó)金中心成功舉辦了一場(chǎng)規(guī)模盛大且意義深遠(yuǎn)的合規(guī)強(qiáng)化培訓(xùn)活動(dòng)。



“誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)盡職、以義取利、珍惜聲譽(yù)、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)、廉潔自律、尊重包容，共同發(fā)展”，活動(dòng)伊始，全體參訓(xùn)人員整齊肅立，齊聲朗讀《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。這一莊重儀式讓大家重溫了職業(yè)道德準(zhǔn)則和公司合規(guī)理念，彰顯了股掌柜員工對(duì)合規(guī)展業(yè)的高度重視和堅(jiān)定決心。




隨后，公司合規(guī)總監(jiān)胡妙憑借其豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為大家?guī)?lái)了一場(chǎng)深入淺出的合規(guī)強(qiáng)化培訓(xùn)。她不僅圍繞合規(guī)職能、常見(jiàn)問(wèn)題類型、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范等關(guān)鍵領(lǐng)域展開了詳細(xì)講解，更是從基本職能、專項(xiàng)職能、保障職能等多方面詳細(xì)為大家闡述了合規(guī)的職能，使員工深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)工作貫穿于公司運(yùn)營(yíng)的方方面面，為公司的健康、穩(wěn)定運(yùn)行提供著全方位的保障。



針對(duì)常見(jiàn)問(wèn)題類型，胡妙總監(jiān)結(jié)合實(shí)際案例，深入剖析了業(yè)務(wù)推廣、適當(dāng)性管理、客戶資源安全、自媒體展業(yè)等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)這些典型、生動(dòng)的案例讓員工們深刻意識(shí)到日常工作中的細(xì)微疏忽都有可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)一步提高了員工的合規(guī)警覺(jué)性。



在講解從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范時(shí)，胡妙總監(jiān)對(duì)自媒體展業(yè)、轉(zhuǎn)介紹客戶、客戶訂單審核等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程提出了更加明確、細(xì)致的規(guī)范要求，確保員工在每一個(gè)執(zhí)業(yè)行為上都能做到有章可循、有規(guī)可依，從而有效規(guī)避各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司與客戶的合法權(quán)益。
為檢驗(yàn)員工對(duì)合規(guī)知識(shí)的掌握程度，本次培訓(xùn)還特別設(shè)置了合規(guī)知識(shí)搶答環(huán)節(jié)。這一互動(dòng)環(huán)節(jié)再次將活動(dòng)氛圍推向高潮，員工們積極搶答，現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈非凡。通過(guò)這一環(huán)節(jié)，員工們不僅鞏固了合規(guī)知識(shí)，還在競(jìng)答中加深了對(duì)合規(guī)要點(diǎn)的理解與記憶，同時(shí)也提升了運(yùn)用能力。



培訓(xùn)結(jié)束后，部分員工還參與了會(huì)后專訪，分享了培訓(xùn)中的感悟與收獲。他們紛紛表示，此次培訓(xùn)非常有用和及時(shí)，不僅增強(qiáng)了自身合規(guī)意識(shí)，明確了職業(yè)行為規(guī)范，同時(shí)也為今后的工作提供了清晰的指引，確保每一個(gè)工作環(huán)節(jié)都能做到合法合規(guī)。



此次培訓(xùn)的成功舉辦，不僅提升了股掌柜證券投資咨詢有限公司員工的合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)，更為公司的穩(wěn)健發(fā)展筑牢了堅(jiān)實(shí)的根基，確保了公司在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中始終保持健康、可持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢(shì)。未來(lái)，公司也將以此次培訓(xùn)為契機(jī)，繼續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)理念融入日常工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)，為客戶提供更加專業(yè)、規(guī)范、可靠的服務(wù)，為行業(yè)樹立良好典范，積極推動(dòng)證券投資咨詢行業(yè)的健康發(fā)展。